数字版权_国外专利下载_分析

作者:杜安易木 时间:2021-05-03 12:04

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1月16日,星期五,美国证券交易委员会(SEC)发表主席玛丽·乔·怀特(Mary Jo White)的声明,指示SEC工作人员审查《交易法》第14a-8(i)(9)条的适用情况,允许公司以股东提案与管理层提案相冲突为由将其排除在外的规定。在主席声明的同时,SEC公司财务部宣布,它将"对在当前代理季节适用第14a-8(i)(9)条发表意见",这意味着将不会对与代理访问建议相关的许多未决无诉讼请求或依赖于第14a-8(i)(9)条的任何其他未决无诉讼请求提供无诉讼救济。规则14a-8(i)(9)允许排除"与公司提交给股东的提案直接冲突[]的股东提案同一次会议。"按照以往的解释,股东和管理层的提案不必在范围或重点上完全相同,这样就可以排除股东提案。相反,最新专利发明,工作人员对该规则的解释是,如果管理层提案和股东提案包含在同一份委托书中,则允许排除任何股东提案声明可以"为股东提出备选和相互冲突的决定",或者"将两个提案提交表决可能会产生不一致和模棱两可的结果。"这被解释为即使股东提案和管理层提案对某个议题采取完全相反的方法,这种情况也会发生14a-8(i)(9)受到了非同寻常的关注,因为许多公司试图依靠排除条款来忽略代理权股东提案。"代理访问"一词通常是指要求公司将股东提名的董事与公司的被提名人放在公司的代理卡上的程序。在2014年12月1日的一封信中,全食食品未收到员工的诉讼救济,即排除股东提议允许持有公司3%股份的股东在三年内获得代理权,商标的注册,因为这将与公司为持有9%股份的单一股东提供代理权的提议相冲突五年内持有该公司股份。这封信引起了关于规则14a-8(i)(9)的大量讨论,并导致提议者和包括机构投资者理事会在内的其他机构要求委员会审查工作人员的立场。虽然美国证券交易委员会的声明没有直接提及全食食品公司或其他许多尚未通过的委托书,但声明指出,怀特主席要求对该规则的"适当范围和适用范围产生的问题"进行审查。此外,该声明还宣布,工作人员将对不采取任何行动进行审查和暂停根据第14a-8(i)(9)条的规定,工作人员还于周五公布了其批准重新审议全食食品函的请求。在批准复议请求时,该司指出,它这样做是符合其声明的,即"该司不会就当前的代理季节根据规则14a-8(i)(9)发表任何意见。"工作人员决定不在本季度对相互冲突的股东提案提供不起诉救济,这将影响该处理仅限于代理访问提案,还包括对可能与管理层提案冲突的任何其他提案主题的处理(例如,与股东召开特别会议的能力有关的提案)。这可能会导致许多公司争相修改其计划,以应对其先前计划的股东提案根据规则14a-8(i)(9)省略。公司可以考虑的一种可能的方法是将其提案包括在内,而忽略相互冲突的股东提案,无论是否向法院寻求宣告性救济,电子数据 证据,即该提案可以被省略。虽然根据规则14a-8,公司无需寻求或不从员工处获得排除股东提案的诉讼救济,但该规则只要求计划排除提案的公司"提交其排除该提案的理由"在美国证券交易委员会(SEC)的历史上,绝大多数公司只有在向员工提出诉讼请求且未收到任何诉讼救济的情况下才排除股东提案。其他可能的办法是将这两项提案都包括在内,并对股东作出解释(例如,如果通过,公司的提案将具有约束力);包括股东提案,并建议不经股东批准;或与提议者协商。

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