数字版权保护_三米数字资产_低至1元

作者:杜安易木 时间:2021-05-03 08:03

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美国证券交易委员会(SEC)和金融业监管局(FINRA)继续高度关注受监管公司的信息安全做法,周二发布报告,网页截图保存,总结了其网络安全扫荡的结果。1第二天,在SIFMA/FINRA网络安全会议上发表了讲话在纽约,工作经历公证,美国证券交易委员会(SEC)执法部门市场情报办公室主任文森特•马丁内斯(Vincente Martinez)证实,部分依赖报告中的信息,大连市公证处,美国证券交易委员会(SEC)正在积极研究如何在这一领域运用其现有权限,以及如何扩大和加强这些权限。SEC风险警报报告了自2014年4月以来对57名注册经纪交易商和49名注册投资顾问进行的检查结果。这些检查是基于一份涉及风险评估、公司治理、入侵检测、供应商管理和资金转移欺诈检测等主题的长问卷调查。2在SIFMA/FINRA网络安全会议上,发明专利怎样写,Martinez强调,该警报并非作为最佳实践指南,而是作为委员会将通报其执法工作和政策制定情况。因此,它可能会对证券交易委员会的优先事项提供一些见解。马丁内斯指出,特别值得注意的是,在有关供应商管理和其他第三方关系的政策和做法以及与资金转移有关的欺诈避免和损失分配政策方面。在此次调查的许多领域,经纪交易商的比例高于投资顾问制定的政策芬拉广场报告FINRA的报告不同于SEC的风险警报,不仅报告了FINRA的调查结果(以及2011年进行的一次调查),而且还提供了一系列"原则和有效实践"供企业参考。这些措施包括:(一)让董事会和高级管理层参与;(二)进行全企业范围的风险评估;(三)制定纵深防御战略;(四)制定事故应对计划,并通过角色扮演练习对其进行测试;(五)确保对供应商的网络安全做法进行仔细的生命周期审查;(六)定期培训网络安全人员的"卫生",即对保护信息系统至关重要的日常习惯;以及(vii)参与信息共享论坛,如金融服务信息共享和分析中心(FS-ISAC)。SEC和FINRA的报告及其背后的审查工作的进一步举措,无疑是这两个机构不断加强对监管的关注的最新步骤公司的信息安全实践。在SIFMA/FINRA网络安全会议上,Martinez回应了SEC主席Mary Jo White在2014年3月举行的SEC网络安全圆桌会议上的发言,即委员会认为信息安全对于保护市场相关系统和投资者至关重要。除了《S-P条例》和《2010年美国金融业监管局规则》(FINRA Rule 2010)外,他还指出了美国证券交易委员会(SEC)为加强信息执法作用而可能依赖的其他几家权威机构,专利有哪些,其中包括最近发布的《SCI条例》(Regulation SCI),他说,SEC正在考虑制定一个类似于《证券交易商法案》(Investment Advisers Act Regulation)的证券交易委员会条例(Regulation)第206(4)条和《证券交易法》第15B条作为审查信用评级机构的依据。3 1 SEC报告和相关投资者公告可在此处查阅。FINRA报告可在此处获得。2调查问卷可在此处获得。我们之前的警报讨论扫描可在这里找到。3我们早期关于SCI法规的警报可以在这里找到。

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